La regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas ha convertido el cumplimiento normativo en un elemento esencial de la gestión de cualquier organización. El cumplimiento de la normativa interna y externa, el establecimiento de códigos de conducta y la existencia de canales de denuncia son factores cada vez más vinculados a la reputación de las organizaciones, y constituyen un factor competitivo y no sólo un imperativo legal. Los órganos reguladores prestan, además, una atención creciente a la función de cumplimiento, especialmente en los sectores y entidades regulados.

En EGALTIA colaboramos con organizaciones del sector privado y del sector público en la identificación de sus obligaciones regulatorias y en su adecuación, con el objetivo de preservarlas de los riesgos de incumplimiento y de establecer procedimientos eficientes con unos costes adecuados.

Compliance penal y cumplimiento normativo

Diseño e implantación de modelos de prevención de delitos (Compliance penal) y de sistemas de Compliance transversal.
Establecimiento de la función de cumplimiento normativo.
Identificación de las obligaciones y requerimientos de cumplimiento normativo y evaluación de la exposición al riesgo de incumplimiento.
Auditoría de modelos de cumplimiento normativo.
Control interno y gestión de riesgos (GRC).

Sistema interno de información e investigaciones internas

Gestión del sistema interno de información (canales internos y/o de denuncias) con garantías probatorias.
Investigaciones internas.
Integridad institucional en el sector público y privado.

Defensa penal e informes periciales

Defensa penal de personas físicas y jurídicas.
Informes técnicos y periciales en materia de cumplimiento normativo (Compliance).

El área de Compliance trabaja en coordinación con las áreas penal, laboral, de consultoría y de auditoría y forensic de la firma.